Unsere Leistungen: Struktur

Konzeption / Optimierung Ihrer Compliance-Systeme.

Compliance-Systeme verstehen wir nicht als „lästige regulatorische Pflichtübung“ – sie sind – richtig gestaltet – integraler Bestandteil des 3-Verteidigungslinienmodells und eine besonders effiziente Form der Absicherung des Instituts und der Geschäftsleitung. Unser Geschäftsführer Ralf Kühn, langjähriger passionierter Leistungssportler, sieht es pragmatisch: Auch im Sport verwenden wir Mehrfachabsicherungen da, wo ein Angriff spielentscheidend gegen uns sein kann. Bei allem anderen vertrauen wir darauf, dass die individuelle Qualität des Einzelnen meist ausreicht. Und wenn nicht, passiert immer noch nichts Entscheidendes. Warum sollten wir das im unternehmerischen Kontext anders handhaben (Zugegeben: Abgesehen von Ausnahmen, in denen uns die Regulatorik zu dezidierten konkreten Aktivitäten zwingt)? 

  • Beratung bei der Konzeption Ihres Compliance-Systems insgesamt oder der Ausgestaltung einzelner Funktionen

Wir konzipieren bzw. optimieren mit Ihnen Ihr Compliance Management System bzw. Compliance Konzept. Ob nach einer EZB- oder §44 KWG-Prüfung, ob aufgrund von Revisionsmoniten oder aufgrund gefühlter „Ineffizienz“. Mit der Erfahrung aus Jahrzehnten.

  • Durchführung von Risikoanalyseworkshops / Qualitätssicherung
  • Von Risikoanalysen und Übernahme weiterer konkreter Einzelaufgaben

„An die Arbeit!“ Wo Ihnen die Erfahrung oder die Kapazität fehlt, übernehmen wir Aufgaben aus dem gesamten Spektrum der jeweiligen Compliance-Funktion. In unserem Team bzw. bei unserem Kooperationspartnern können wir auf viele sehr erfahrene und geschätzte „Compliancer“ zurückgreifen. Dazu gehören sowohl die Generalisten als auch Kollegen mit z.B. Informationssicherheitserfahrung bei kritischen Systembetreibern, Wertpapiercomplianceerfahrungen bei Wertpapierhandelsbanken oder Geldwäschebeauftragten-Praxis bei Auslandsbanken aus „kritischen Ländern“.

  • Coaching der Beauftragten / Compliance Stellen

Wir wollen Ihren Erfolg! Deshalb coachen wir bedarfsgerecht und individuell Ihre Funktionsträger nach einem individuell abgestimmten Coaching-Fahrplan. Persönlich! Streng vertraulich! Mit dem unbedingten Willen, entbehrlich zu werden. Denn nur dann waren wir erfolgreich!